Informationspolicy för TC TECH Sweden AB (publ),

Transkript

1 Informationspolicy för TC TECH Sweden AB (publ), Grundprinciper Styrelsen för TC TECH Sweden AB (publ) ( TC TECH ) har beslutat att notera bolaget vid First North i Stockholm. TC TECH skall följa börs- och värdepapperslagstiftning samt övriga tillämpliga lagar och förordningar för aktiebolag i Sverige. TC TECH skall lämna snabb, samtidig, korrekt, relevant, lättillgänglig och tillförlitlig information till kapitalmarknaden, och verka för en öppen dialog med marknadens aktörer avseende TC TECHs historiska utveckling och framtida utsikter, affärsutveckling och tillväxtmöjligheter, allt inom ramen för gällande börsregler och lagar. Strävan skall alltid vara att utforma informationen så att den är lättförståelig för mottagaren och också i övrigt väl möter aktie- och finansmarknadens krav. TC TECH lämnar inte någon prognos gällande framtida finansiell utveckling. 2. Ansvarsfördelning och talespersoner VD i TC TECH är, tillsammans med styrelsens ordförande, den ytterst ansvarige för TC TECHs kommunikation med kapitalmarknaden. TC TECHs styrelse är formellt ansvarig för delårsbokslut och årsbokslut. CFO ansvarar för att förse VD och styrelse med korrekt och relevant information om TC TECHs finansiella ställning och resultat. CFO ansvarar även för att relevant information distribueras till kapitalmarknaden och övriga intressenter (till exempel media, myndigheter, opinionsbildare och TC TECHs egna medarbetare). VD och styrelsens ordförande är TC TECHs övergripande talespersoner. Övriga medarbetare som kontaktas av analytiker, investerare eller media i frågor som berör kapitalmarknaden skall omgående hänvisa sådana kontakter till VD och/eller styrelsens ordförande. 3. Riktlinjer för kontakter med kapitalmarknaden Huvudregeln för TC TECHs informationsgivning är att alla händelser i företaget som är av icke oväsentlig betydelse för värderingen av företagets aktie omedelbart ska offentliggöras, samtidigt till alla målgrupper. Med händelser avses även val, beslut eller andra, för företaget viktiga tilldragelser. Om händelsen inträffar under kvälls- eller nattetid kan offentliggörande ske morgonen efter i god tid innan marknadsplatsens öppnande. CFO ansvarar för att detta sker. All kurspåverkande information hanteras konfidentiellt innan den offentliggörs, och får inte lämnas ut till analytiker, journalister eller andra vare sig enskilt eller i grupp om den inte samtidigt offentliggörs. Bedömning av vad som är kurspåverkande skall göras från fall till fall, och vid tveksamhet skall kontakt tas med Certified Adviser för råd. Den slutliga informationsgivningen sker dock alltid på TC TECHs ansvar. Bedömningen av vad som är kurspåverkande skall göras dels i

2 förhållande till bolagets verksamhet och till de faktorer som har störst betydelse för värdet på bolaget; dels beroende på om liknande information tidigare haft kurspåverkande effekt eller om bolaget vid tidigare tillfälle bedömt vissa beslut eller händelser som kurspåverkande. I gränsfall eller vid tveksamhet skall sådan information alltid offentliggöras. 3.1 Årsredovisning CFO har det övergripande ansvaret för framtagandet av årsredovisningen och för förvaltningsberättelse och övrig finansiell information. VD ansvarar för framtagandet av verksamhetsdelen. Årsredovisningen skall godkännas av TC TECHs styrelse. Den publiceras i sin helhet enbart på svenska, och offentliggörs på TC TECHs webbplats. Tryckt årsredovisning distribueras till de aktieägare som framställt sådant önskemål. 3.2 Kvartalsrapporter Delårsrapporter och bokslutskommuniké tas fram av CFO, fastställs av VD och godkänns därefter av TC TECHs styrelse. Delårsrapporter och bokslutskommuniké publiceras på svenska och offentliggörs i enlighet med First Norths föreskrifter. En sammanfattning av delårsrapporter och bokslutskommuniké publiceras även på engelska, med tydligt angivande att den svenska versionen är den kompletta och officiella. 3.3 Pressmeddelanden Pressmeddelanden som berör kapitalmarknaden omfattar bland annat delårsrapporter och bokslutskommuniké, inbjudan till årsstämma och extra bolagsstämmor, utdrag från de viktigaste besluten vid årsstämman, förvärv och försäljningar, nya ledande befattningshavare och nya större kontrakt. Alla händelser som kan påverka värderingen av TC TECHs aktie skall omedelbart offentliggöras enligt beskrivningen ovan. Pressmeddelanden som berör kapitalmarknaden utformas på både svenska och engelska, med tydligt angivande att den svenska versionen är den kompletta och officiella. Samtliga pressmeddelande, oavsett bedömd börskurspåverkan, skall godkännas av VD eller styrelsens ordförande innan de sänds ut. Samtliga pressmeddelanden skall kanaliseras via CFO, som ansvarar för att informationen når Certified Adviser, First North och andra relevanta intressenter. 3.4 Kapitalmarknadsträffar, analytiker- och investerarmöten Eventuella kapitalmarknadsträffar för analytiker, investerare och media arrangeras av VD och/eller styrelsens ordförande. Övriga analytiker- och investerarmöten anordnas dels i samband med publicering av delårsrapporter, och dels efter önskemål från marknaden. Vid dessa möten deltar normalt VD och/eller minst en styrelseledamot. Inga möten arrangeras under så kallad tyst period, se nedan. Den information som lämnas vid möten med kapitalmarknadens aktörer baseras på publicerade finansiella rapporter samt generell information om TC TECHs och branschens utveckling. Material

3 som lämnas får inte innehålla ny information som kan påverka värderingen av TC TECH. Skulle det av misstag lämnas kurspåverkande information i samband med möte med kapitalmarknadens aktörer, t ex såsom svar på en oväntad fråga, skall ett pressmeddelande omedelbart gå ut. 3.5 Webbplats Enligt First Norths regler skall pressmeddelanden och rapporter läggas ut på bolagets webbplats snarast möjligt efter offentliggörandet. All offentliggjord information till aktiemarknaden skall finnas tillgänglig på webbplatsen minst tre år tillbaka i tiden. Alla pressmeddelanden som berör kapitalmarknaden publiceras på TC TECHs webbplats även de som inte medför informationsplikt till börsen. CFO ansvarar för att pressmeddelanden, delårsrapporter, bokslutskommuniké, årsredovisning och bolagsordning publiceras på webbplatsen. 3.6 Årsstämma och extra bolagsstämmor Årsstämman och eventuella extra bolagsstämmor är TC TECHs högsta beslutande organ, där ägarna gemensamt beslutar om viktiga frågor för bolaget. Datum för stämman skall anges i god tid, vilket för årsstämma innebär senast i samband med offentliggörandet av rapporten för tredje kvartalet; för extra bolagsstämma helst sex men senast fyra veckor före stämman. Hela kallelsen till stämma, både extra och årsstämma, skall offentliggöras med ett pressmeddelande. CFO ansvarar för att kallelsen till årsstämma och extra bolagsstämma skickas ut enligt ovanstående samt för övrig planering och genomförande av stämman. 4. Information till medarbetare Mellan delårsrapporterna får information till medarbetare om den finansiella utvecklingen endast lämnas för mindre enheter. Information om TC TECHs resultat på aggregerad nivå lämnas till alla medarbetare i samband med att den offentliggörs. Medarbetare med tillgång till icke-offentliggjord information av relevans för kapitalmarknaden påminns regelbundet om vikten av att denna information inte sprids, enligt gällande lagstiftning för personer med insynsställning. Nyanställd personal skall omgående delges denna informationspolicy och informeras om vikten av konfidentialitet. 5. Tyst period TC TECH arrangerar inte några möten med media, investerare, analytiker eller andra aktörer på kapitalmarknaden från finansiellt kvartals slut till publiceringen av motsvarande delårsrapport. Under den tysta perioden görs inga kommentarer angående TC TECHs ekonomiska utveckling, och endast frågor av generisk karaktär hanteras externt under denna period.

4 6. Informationsläckage och rykten VD bevakar informationsläckor och händelser som kan leda till informationsläckor samt övervakar regelbundet uttalanden om TC TECH i media och på internet. TC TECH kommenterar normalt inte rykten eller spekulationer om företaget. VD bedömer vilka eventuella åtgärder som skall vidtas i händelse av eller för att förhindra uppkomst av informationsläckage, och avgör om pressmeddelanden skall sändas ut i de fall rykten orsakat kursrörelser, eller om Certified Adviser eller First North efterfrågar ett klargörande. TC TECHs policy är att inte lämna resultatprognoser. Skulle TC TECH finna att marknadens egna prognoser är orealistiska skall bolaget säkerställa att marknaden inte missuppfattat den information bolaget lämnat i delårsrapporter etc. I allvarligare fall bör i så fall en omedelbar korrigering ske i form av ett pressmeddelande. I mindre allvarliga fall kan korrigeringen göras i nästa rapport. Följande åtgärder skall vidtas för att minska riskerna för informationsläckage: - Alla anställda som kan ha tillgång till icke offentliggjord kurspåverkande information skall minst en gång om året påminnas om hur viktigt det är att de inte sprider denna information. - Årsbokslut och delårsbokslut skall offentliggöras så snart som möjligt. När väsentlig företagshändelse är nära förestående, eller om sådan kan antas kunna inträffa, bör ett pressmeddelande, dokument eller annat yttrande finnas förberett för att, vid behov, snabbt kunna offentliggöras. 7. Kriskommunikation Vid en allvarlig händelse (kris) som kan påverka TC TECHs information till kapitalmarknaden fungerar styrelsen som krisledningsgrupp, med styrelsens ordförande som sammankallande. I sådana fall skall styrelsen och eventuellt andra berörda hantera informationsgivningen till marknaden. 8. Förhandlingar om företagsköp och försäljningar Vid förhandlingar om företagsköp/försäljningar skall inte fler personer än nödvändligt informeras. Dessa bör underteckna en tystnadsförbindelse i den mån detta inte tillgodoses genom deras anställningsavtal. Vid eventuella företagsförvärv eller liknande skall börsreglernas krav på loggbok tillgodoses. CFO ansvarar för att detta sker. 9. Insynspersoner Alla TC TECHs medarbetare skall följa de sekretesskrav som finns avseende informationsgivning och utlämnande av icke-offentliggjord information samt följa de regler som reglerar och begränsar handel med värdepapper.

5 TCTech skall i enlighet med gällande regler på First North definiera de personer som är insynspersoner. Dessa är TC TECHs styrelse, revisor och andra ledande befattningshavare, som regelbundet får tillgång till information som inte är offentligt tillgänglig. CFO ansvarar för att uppdatera registret över insynspersoner. Ett sådant register över insynspersoner skall finnas tillgängligt på TC TECHs webbplats. Alla insynspersoner skall, inför en planerad förändring av sitt aktieinnehav, först stämma av med CFO så att den planerade transaktionen inte kommer att infalla under tiden för handelsförbud. Alla insynspersoner måste också offentliggöra sina respektive innehav och förändringar av dessa, senast fem dagar efter transaktionen. Denna skyldighet gäller även närståendes aktieinnehav, såsom make, sambo, omyndiga barn och andra närstående juridiska personer Denna informationspolicy reviderades och godkändes av TC TECH Sweden AB s styrelse den 16 oktober 2015 och publicerades därefter på Policyn skall revideras vid behov, dock minst en gång årligen. Personal som innehar befattningar nämnda i informationspolicyn Peter Mattisson, VD Per-Anders Johansson, styrelsens ordförande Eva Jonasson, CFO